国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。

 公司简介

公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。

历年来，公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好的品牌。2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的品牌价值排国内所有企业第106名，位居证券公司首位。2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。同年年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。

组织结构

公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。

子公司

1、国泰君安金融控股有限公司

为本公司的全资子公司，注册地址为西萨摩亚国，实收资本410万美元，经营范围主要包括：证券经纪、证券承销、资产管理、期货买卖和证券投资顾问等。

2、国联安基金管理有限公司

根据2000年8月公司董事会决议，经中国证监会批准(证监基金字[2002]73号)，由公司和德国安联集团共同出资组建合资企业“国联安基金管理有限公司”，于2003年4月3日成立。注册资本为人民币1亿元，其中公司出资人民币6700万元，出资比例为67%，德国安联集团以外币美元出资折人民币3300万元，出资比例为33%。

分公司

经证监会证监机构字【1999】69号文批准，本公司在上海、深圳、北京、武汉、成都设立了五家分公司，其经营范围为证券代理买卖;代理还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户。

经营范围

证券的代理买卖;

证券的承销和上市推荐;

代理证券的还本付息和分红派息;

证券投资咨询;

证券的代保管、鉴证;

资产管理;

代理证券登记开户;

发起设立证券投资基金和基金管理公司;

证券的自营买卖;

中国证监会批准的其他业务。

历史沿革

2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。

2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》

中，以49亿元的品牌价值位居券商首位。

2005年初在国内大型券商中率先获中国证监会批准取得创新试点资格。

2006年荣获21世纪“券商综合实力大奖”。

2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、

“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。

高管介绍

董事长：祝幼一

男，1953年8月出生，1970年参加工作，1974年入党，研究生学历，高级经济师。该同志较长的时间从事经济工作，先后在卢湾区担任区劳动服务公司的经理、书记，卢湾区劳动局的副局长，卢湾区计经委的主任、党组书记，卢湾区主管经济工作的副区长;95年以后担任上海银行的党委副书记、副行长。2003年3月起任公司党委书记。2003年5月至今任公司董事长。

股东名单

股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）   上海国有资产经营有限公司 111885.4952 23.81   中央汇金投资有限责任公司 100000 21.28   深圳市投资控股有限公司 52416.1538 11.15   国家电力公司 19854.1525 4.22   中国一汽集团公司 11912.4915 2.53   深圳市能源集团有限公司 11912.4915 2.53   大众交通（集团）股份有限公司 11912.4915 2.53   中国图书进出口（集团）总公司 8576.9938 1.82   杭州财务开发公司 7941.6611 1.69   安徽华茂纺织股份有限公司 7941.6611 1.69

部门介绍

投资银行业务

以提升企业价值为宗旨，推进股权融资业务、债务融资业务、收购兼并业务协调发展，整合公司资源、发挥综合优势，以合理分工、高效合作的业务团队，更好地满足客户需求，为企业增值提供专业化、持续性、全方位的服务。

零售业务

通过专业、高效的营销精英化服务，全方位满足客户多元化理财需求。

销售交易业务

国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。

融资融券业务

适应证券市场发展的要求，通过金融创新转变管理理念和经营模式，提高服务质量，提升自身的竞争力，在市场竞争中做优做强。

资产管理业务

国泰君安资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，依托历经磨炼的主动投资团队和声誉卓越的数量化管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务。

证券及衍生产品投资业务

国泰君安以促进高端客户业务增长为核心目标，建立和完善高端客户管理服务体系，搭建高端客户服务和销售平台，以客户需求为中心，充分整合公司资源，以实现客户价值和公司价值的最大化。

境外业务

凭借多年来积累的国际市场运作经验及对中国国情的深刻理解，坚守“诚信、亲和、专业、创新”的服务理念，致力于为境内外客户提供全面优质的金融服务。

期货业务

秉承“满足和创新客户需求，提升和创造客户价值，实现客户和公司的共同成长”的理念，愿与客户携手共创美好未来!

直接投资业务

秉持“专业、创新、诚信”，参与企业成长，携手共筑辉煌。直接投资团队通过对境内企业进行股权投资，提供股权投资财务顾问服务。

研究开发

国泰君安研究所坚持价值投资理念，始终贴近市场、贴近客户，高素质的人才队伍是领先一步的保证。

营运中心

遵循“管理有制度，操作有流程，过程能检测，风险可承担”的工作理念，围绕“安全、准确、高效”的工作目标，以保障公司经纪业务稳定、安全运行为中心，切实提高客户交易结算资金及其相关资产的安全水平，保障客户利益。

信息技术

始终致力于利用先进的信息技术来提升企业核心竞争力，充分发扬能打恶仗、善打硬仗的“IT铁军”精神，发挥自主研发能力和运维能力，以及夺得多个行业IT应用第一的优势，致力于在业内创造难以比拟的领先IT水平。

风险监管

公司坚持“监督与服务”并重的现代企业审计理念，以防范和化解公司经营管理的风险重点为导向，采取现场审计和非现场监控有机结合的审计方式，客观公正地对公司所属的各业务经营、管理及支持部门、包括海外机构在内的各分公司、各区域营销总部及其网点的各项经济活动和内控制度适当性、合法性和有效性开展定期的、不定期的或持续的、常规的或专项的审计监督评价和咨询建议。 [2]

下属公司

国泰君安期货公司是由国泰君安证券股份有限公司在全资收购浦发期货经纪有限公司的基础上设立而成。公司注册资本1.6亿元，目前净资本已达1.5亿元，比中金所全面结算会员最低净资本9000万元的标准高出6000万元，具有商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格，是国内首批获得金融期货全面结算业务资格的期货公司，同时也是中国金融期货交易所的一号会员。公司总部位于上海，在上海、北京、杭州、天津、深圳、宁波等中心城市设有营业网点或业务代表。自开业以来，公司先后被《证券时报》、《华夏时报》评选为“最具成长性的期货公司”、“最佳财经网站”，被百度财经评选为“2008年亿万网民心目中十大最具影响力的期货公司”，被上海、大连、郑州交易所评选为“ 最具成长性会员”、“最快进步第一名”，被金融界、中国证券报、上海证券报、证券之星、CCTV证券资讯等媒体评为 “中国十大卓越期货公司”之一，2009年被上海证券报评选为期货公司品牌十强。

国泰君安期货公司具有规范而稳健的管理体系。公司依靠强大的股东背景优势，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，高度重视对内部管理体制和风险防范机制的健全和完善，形成了一套稳健、规范的制度化管理体系。公司以风险控制为前提、以市场为导向、以客户为中心、以效益为目标，追求可持续发展，力争发展成为“资本充足、运作安全、内控严密、服务优质、效益良好、有核心竞争力”的现代金融服务企业。

国泰君安期货公司具备一流的精英型人才队伍，聚集了一批长期从事期货、证券工作，熟悉政策、精通业务的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上的人员超过95%，具有硕士以上学历的人员超过50%。

国泰君安期货公司具有强大的研发能力，市场研发力量雄厚。国泰君安期货研究所是国内券商系期货公司最早开设的独立研究所之一，拥有一支精英型的研究人才队伍，具有硕士以上学历的人员占100%，具有博士学历的占30%，大部分研究人员具有海外留学经历或国内外衍生品交易经历，平均具有5年从业经历，团队成员高度融合与稳定，在国内有色、农产品、能源化工以及股指期货等金融衍生品方面具有很强的研发实力。

国泰君安期货公司具有快捷安全的交易和通讯系统。公司拥有业内规模最大的技术团队。公司投资数千万元新建了高规格的计算机房、构建了快捷的计算机网络、购置了高性能的交易服务器，为客户提供先进、安全、快捷的交易平台。公司通过公开招标选型后确定的符合期货客户交易风格的恒生交易结算系统，是业内投入资金最多，开发最早且最完备的信息技术通讯系统。

2008年12月30日，世界权威的品牌价值研究机构——世界品牌价值实验室举办的“2008世界品牌价值实验室年度大奖”评选活动中，国泰君安凭借良好的品牌印象和品牌活力(良好的品牌行业领先性和品牌公众认知度)，荣登“中国最佳信誉品牌”大奖，

相关事件

在2008年资本市场低迷，各大券商纷纷降薪、裁员的背景下，国泰君安这份天价薪酬及福利费用确实让人感到瞠目结舌。2008年以来，由于A股巨幅下挫、交易量急剧下滑，“靠天吃饭”的国内各大券商纷纷采取降薪、裁员方式来应对此轮熊市。然而就在这样的背景下，国内首屈一指的大券商——国泰君安证券却大幅提高薪酬及福利费用至32亿元，较年初预算数增长57%，按照国泰君安3000多人的员工计算，平均每个人的收入达到了让同行瞠目结舌的100万元。

财务信息

2006年3季度财务信息

总资产（万元） 3,422,013.34 总负债（万元） 3,009,849.98 净资产（万元） 407,460.58 营业收入（万元） 254,805.29 净利润（万元） 116,975.26 扣除资产减值准备后利润总额（万元） 135,990.77 净资本（万元） 291,002.74 净资本比率(%) 71.42% 流动比率(%) 196.42% 担保比率(%) 2.48% 资产负债率(%) 87.96% 资产周转率(%) 24.69% 净资产收益率(%) 34.38%    

注：(1)担保比率=对外担保及其他形式的或有负债之和/净资产，因证券公司发债提供的反担保除外。

(2)以上指标均以未经审计的2006年9月份合并报表数据计算。

总资产（万元） 3,339,881.74 总负债（万元） 2,974,423.25 净资产（万元） 360,700.07 营业收入